基金信息公募投资基金投资者风险问卷调查（机构）

重要提示：

风险提示：1、机构客户向我行第一次申请购买任何我行代销的基金、券商资管产品前，请您先根据自身实际情况认真填写本问卷，本问卷旨在了解机构客户的财务状况、投资经验及风险承受能力等，以协助机构客户选择合适的产品。 2、本问卷的准确性根据机构客户所填写的答案而定，不准确、不完整填写问卷可能对产品购买带来不利影响，本行对因此产生的后果不承担任何责任。 3、如果机构客户的有关情况发生重大改变或距上次填写时间超过1年，请重新填写。 4、风险提示：投资需承担各类风险，可能遭受资金损失。同时，投资时还应考虑本金兑付风险、市场风险、流动性风险、汇率风险、信用风险、利率风险、赋税风险、产品复杂度风险等各类风险。

1、贵单位的性质？

2、贵单位的净资产规模为？

3、贵单位年营业收入为？

4、贵单位金融资产规模为？

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是？

6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量？

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况？

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度？

9、贵单位的投资经验可以被概括为？

10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率？

11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是？

12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有？

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少？

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为？

15、贵单位进行投资时的首要目标是？

16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为？

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么？

20、贵单位有多少年的金融投资经验？

21、贵单位对投资是否存在实际控制关系？

22、贵单位投资的实际受益人是？

23、是否有不良诚信记录？

基金信息公募投资基金投资者风险调查问卷（自然人）

重要提示：

风险提示：1、向我行第一次申请购买任何我行代销的基金、券商资管产品前，请您先根据自身实际情况认真填写本问卷，本问卷旨在了解您的财务状况、投资经验及风险承受能力等，以协助您选择合适的产品。 2、本问卷的准确性根据您所填写的答案而定，不准确、不完整填写问卷可能对产品购买带来不利影响，本行对因此产生的后果不承担任何责任。 3、如果您的有关情况发生重大改变或距上次填写时间超过1年，请重新填写。 4、风险提示：投资需承担各类风险，可能遭受资金损失。同时，投资时还应考虑本金兑付风险、市场风险、流动性风险、汇率风险、信用风险、利率风险、赋税风险、产品复杂度风险等各类风险。

1、您的主要收入来源是？

2、您家庭的可支配年收入是多少（人民币）？

3、您属于哪个年龄阶层？

4、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？

5、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是？

6、您的投资知识可描述为？

7、您的投资经验可描述为？

8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

9、您计划的投资期限是多久？

10、以下哪项描述最符合您的投资态度？

11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会如何支配您的投资？

12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

13、对投资是否存在实际控制关系？

14、交易的实际受益人是？

15、是否有不良诚信记录？